问鼎科创板之五:发行人不可不知的22个流程

发表时间:2019-03-24

对于欲染指科创板的企业来说,熟悉刊行上市流程,有利于更好的与各中介机构互相配合、少走弯路,下降工作成本,顺遂推动上市工作,加速上市过程。本讲根据科创板的有关规定,将科创板刊行上市流程简略梳理一下,欲望能够对有志染指科创板的同伙有所帮助。
 
科创板刊行上市流程年夜致分如许一些阶段:
 
一、企业自我评价
 
企业欲染指科创板,应当首先进行自我评价。评估一下本身是否相符科创板的定位,在公司治理、正当合规方面是否存在“硬伤”,财务指标是否相符可选的上市前提。假如经过评估,觉得本身有上岸科创板的可能性,就可以考虑选聘中介机构了。
 
二、选聘各中介机构
 
科创板与其他板块一样,有三家法定的中介机构,分别是保荐人、律师事务所、司帐师事务所。企业经由自我评估认为有染指科创板的可能性,就可以在浩瀚的中介机构中选聘本身知足的中介机构,与各中介机构签订阶段性的干事合同。
 
三、中介机构对企业进行初步尽调,做出初步的评估看法
 
各中介机构根据与企业签订的干事合同,对企业进行初步尽职查询访问,对企业是否相符科创板的定位、是否相符刊行和上市前提进行初步判断,做出初步的评估结果。企业根据中介机构的评估结果,假如感到有上岸科创板的可能性,则承继推动后续工作,假如没有欲望,则终止刊行上市工作。
 
四、企业改制
 
假如拟上市企业的公司类型还是有限义务公司或其他企业类型,则需要依照科创板的请求把企业改制成股份有限公司。
 
五、各中介机构对企业进行具体的尽职查询访问,对企业能否上岸科创板进行再次评估
 
各中介机构依照科创板的有关请求,对企业进行充分具体的尽职查询访问,对企业是否相符科创板的定位、是否相符科创板刊行上市的前提作进一步评估。企业根据评估结果,决定是持续推动后续工作还是到此为止。
 
六、公司董事会做出决定
 
如果企业和各中介机构均认为该企业有上岸科创板的希望,公司的董事会应当召开董事会会议,就股票刊行的具体计划、募集资金应用的可行性及其他必须明白的事项作出决定,并提请股东年夜会赞成。
 
七、公司的股东年夜会就股票刊行的有关事项作出决定
 
公司股东年夜年夜会就本次刊行股票作出的决定,至少应当包括下列事项:
 
(一)本次公开辟行股票的种类和数目;
 
(二)刊行对象;
 
(三)订价方法;
 
(四)募集资金用处;
 
(五)刊行前滚存利润的分配计划;
 
(六)决定的有用期;
 
(七)对董事会解决本次刊行具体变乱的授权;
 
(八)其他必须明白的事项。
 
八、公司和各中介机构制造刊行上市申请文件
 
公司制造招股仿单;保荐人制造刊行保荐书、上市保荐书;律师制造司法看法书、律师工作报告;司帐师制造审计申报和内控鉴证申报等刊行上市所必须提交的申请文件。
 
九、向上海证券生意业务所提出刊行上市申请
 
刊行上市申请文件制造完毕后,公司委托保荐人经由过程上交所刊行上市营业体系报送刊行上市申请文件,向上交所正式提出刊行上市申请。
 
十、上交所决定是否受理
 
上交所收到刊行上市申请文件后五个工作日内,对文件进行查对,作出是否受理的决定,告知刊行人及其保荐人,并在其网站公示。
 
存不才列情况的,刊行人对刊行上市申请文件应予补正:
 
1、刊行上市申请文件与中国证监会及本所规定的文件目
 
录不相符;
 
2、文档名称与文档内容不相符;
 
3、文档格局不相符上交所请求;
 
4、签章不完全或者不清楚;
 
5、文档无法打开或者存在上交所认定的其他不完好情况的。
 
补正时限最长不跨越三十个工作日。
 
十一、上交所审核机构审核
 
上交所设立刊行上市审核机构,对刊行人刊行上市申请文件进行审核。
 
十二、问询和反馈
 
上交所在审核过程中,若对所关注的事项存在疑问,则向刊行人发出问询,刊行人应当依照请求做出说明说明,保荐人及证券办事机构应当进行核查,并响应的篡改刊行上市申请文件。
 
十三、向科技立异咨询委员会提出咨询
 
上交所审核机构在审核过程中,对于刊行人是否具备科技立异属性、是否相符科创板的定位以及刊行上市申请文件中与刊行人营业与技巧相干的问题,向科技立异委员会提出咨询,相干委员根据请求,出具咨询看法。
 
十四、上交所审核机构出具审核申报
 
上交所审核机构经由过程对申请文件的审核,经由过程对刊行人、保荐人、证券干事机构的问询及反馈,结合科技立异咨询委员会的咨询看法,出具审核报告。
 
十五、上市委员会审议
 
审核机构出具审核申报后,提交上市委员会,上市委员会依照规定的法度榜样,抽选参会委员、召开审议会议,对刊行人的申请文件和审核机构出具的审核申报进行审议。参会委员根据《委员工作稿本》,就审核报告的内容和审核机构提出的初步审核看法揭橥看法并进行谈论,经合议,依照少数屈服多半的原则形成审议看法。
 
十六、上交所做出决定
 
上交所结合上市委员会的审核看法,出具赞成刊行上市的审核看法或者做出终止刊行上市审核的决定。
 
十七、向证监会报送审核看法
 
上交所审核经由过程的,向中国证监会报送赞成刊行上市的审核看法、相干审核材料和刊行人的刊行上市申请文件。
 
十八、中国证监会注册
 
中国证监会收到生意营业所报送的审核看法、刊行人注册申请文件及相干的审核材料后,实施刊行注册法度榜样。其间,若认为存在需要进一步说明或落实的事项,可以请求生意业务所进一步问询。若认为生意营业所对影响刊行前提的重年夜事项未予关注或者生意业务所的审核看法根据显著不充分的,可以退回生意业务所弥补审核。
 
中国证监会在20个工作日内对刊行人的注册申请作出赞成注册或者不予注册的决定。
 
十九、刊行股票
 
刊行人在证监会做出赞成注册决定的一年内,择机刊行股票。
 
二十、向生意业务所提交上市申请
 
刊行人初次公开辟行股票经中国证监会赞成注册并完成股票公开刊行后,向生意营业所提出股票上市申请并提交申请文件。
 
二十一、生意业务所做出决定
 
生意业务所收到刊行人上市申请文件后5个生意业务日内,作出是否赞成上市的决定。
 
二十二、股票上市生意业务
 
生意营业所做出赞成上市的决定后,股票于规定的时间上市生意业务。
 
这是对刊行上市重要(而非全部)流程所做的简略梳理,刊行人若知悉如许的流程,就会增长工作的计划性,削减盲目性,对顺遂推动刊行上市工作年夜年夜有裨益。
 
本媾和前四讲重要介绍了刊行上市的前提和流程,接下来重点介绍刊行上市审核等问题。敬请关注下文:注册制到底长得啥模样?


友情链接:

Copyright © 2019-2020 MG赌场 版权所有